| 發(fā)布日期： 2011-02-11 | 小 | 中 | 大 | 【關(guān)閉窗口】 |
|
本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本公告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。 特別提示：本期行權(quán)股票期權(quán)共384,000股，全部為激勵(lì)對(duì)象盧安京持有的期權(quán)，行權(quán)股票上市時(shí)間為2010年7月12日。激勵(lì)對(duì)象本期行權(quán)股票自上市之日起鎖定六個(gè)月。 2010年5月21日公司第四屆董事會(huì)第十二次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于北京雙鷺?biāo)帢I(yè)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃2010年行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的議案》。經(jīng)公司董事會(huì)申請(qǐng)，深圳證券交易所確認(rèn)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司核準(zhǔn)登記，公司以2010年6月18日為行權(quán)日，將《北京雙鷺?biāo)帢I(yè)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》中授權(quán)盧安京的384,000份股票期權(quán)予以行權(quán)，并將對(duì)應(yīng)的股票登記在公司“激勵(lì)對(duì)象”盧安京的證券賬戶名下。公司股票期權(quán)總數(shù)為540萬(wàn)份，已授予股票期權(quán)540萬(wàn)份，公司已于2009年8月14日為行權(quán)日首批行權(quán)984,000股，占股票期權(quán)總數(shù)的18.22 %；2009年11月26日第二期行權(quán)2,016,000股，占股票期權(quán)總數(shù)的37.33%；2009年12月30日第三期行權(quán)96,000股，占股票期權(quán)總數(shù)的1.78%。本次行權(quán)數(shù)量384,000股，為盧安京個(gè)人獲授期權(quán)的80%，占公司授予的全部期權(quán)數(shù)量的7.11%。 本期行權(quán)股票鎖定期滿后出售需符合《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》、《公司章程》等的相關(guān)規(guī)定。 現(xiàn)將本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)情況公告如下： 一、股票期權(quán)授予情況簡(jiǎn)介 《北京雙鷺?biāo)帢I(yè)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱：股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核無(wú)異議后于2006年5月16日召開(kāi)的2006年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)（詳見(jiàn)2006年5月17日《中國(guó)證券報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn上公司公告及相關(guān)材料）。股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中共授予的激勵(lì)對(duì)象540萬(wàn)份股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有者自股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)日三年后，滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象可以在可行權(quán)日行權(quán)。激勵(lì)對(duì)象將分次行權(quán)，首次行權(quán)不得超過(guò)獲授的股票期權(quán)的20%，剩余獲授股票期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象可以在首次行權(quán)的九十日后、股票期權(quán)的有效期內(nèi)選擇分次期行權(quán)或一次全部行權(quán)。激勵(lì)對(duì)象必須在授權(quán)日之后六年內(nèi)行權(quán)完畢，在此時(shí)期內(nèi)未行權(quán)的股票期權(quán)作廢。本激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源為雙鷺?biāo)帢I(yè)向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行雙鷺?biāo)帢I(yè)股票。若在行權(quán)前雙鷺?biāo)帢I(yè)有資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量及價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。 因公司2006年、2007年、2008和2009年實(shí)施的資本公積金轉(zhuǎn)增股本和分紅派息方案，根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃，經(jīng)第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議公告［2007－043］、第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議公告［2008－018］、第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議公告［2009－022］、第四屆董事會(huì)第十二次臨時(shí)會(huì)議公告［2010－021］審議通過(guò)，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由9.83元調(diào)整為2.74元，期權(quán)數(shù)量由原來(lái)的180萬(wàn)股調(diào)整為540萬(wàn)股。 二、本期行權(quán)符合行權(quán)條件的情況 公司第三屆董事會(huì)第四次臨時(shí)會(huì)議確定公司股票期權(quán)的授權(quán)日為2006年6月13日，滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象自授權(quán)日起三年后可以分批行權(quán)（暨2009年6月13日起可分批行權(quán)）。激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的股票期權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件： 1、根據(jù)《北京雙鷺?biāo)帢I(yè)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的前一年度，其績(jī)效考核合格。 2、雙鷺?biāo)帢I(yè)2006、2007、2008三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)之和為2005年度凈利潤(rùn)的4.7656倍，即三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)年復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到25%。 3、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的前一年度，雙鷺?biāo)帢I(yè)扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%。 4、雙鷺?biāo)帢I(yè)未發(fā)生如下任一情形： （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； （2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； （3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)行期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。 5、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形： （1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的； （2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的； （3）具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員情形的。 目前公司及激勵(lì)對(duì)象盧安京達(dá)到行權(quán)條件的情況說(shuō)明： 1、根據(jù)《北京雙鷺?biāo)帢I(yè)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》，激勵(lì)對(duì)象盧安京2009年度績(jī)效考核達(dá)到合格以上。 上述行權(quán)條件，已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)、第四屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)考核通過(guò)：激勵(lì)對(duì)象盧安京2006年度、2007年度、2008年度、2009年度績(jī)效考核均達(dá)到合格以上，符合公司股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的主體資格。 2、公司2006年、2007年、2008年三年復(fù)合增長(zhǎng)率為86.06%，三年合計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)400,510,853.10元，系2005年凈利潤(rùn)的11.84倍，高于行權(quán)條件中三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)合計(jì)不低于2005年的4.7656倍和復(fù)合增長(zhǎng)率不低于25%的指標(biāo)（詳見(jiàn)公司公告2009－027）。 3、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的前一年度，雙鷺?biāo)帢I(yè)扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%。 根據(jù)天健正信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司2010年出具的審計(jì)報(bào)告（天健正信審(2010)GF字第010012號(hào)）， 公司2009年扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為26.06%，達(dá)到了不低于10％的要求。 4、雙鷺?biāo)帢I(yè)2006年至目前未發(fā)生如下任一情形：①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；②最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)行期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。 5、激勵(lì)對(duì)象2006年3月至目前未發(fā)生如下任一情形：①最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；②最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；③具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員情形的。 （注：公司獲授期權(quán)對(duì)象中的監(jiān)事系中國(guó)證監(jiān)會(huì)《股權(quán)激勵(lì)審核備忘錄1號(hào)》及《股權(quán)激勵(lì)審核備忘錄2號(hào)》發(fā)布二年前確定，并已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)） 經(jīng)審核，激勵(lì)對(duì)象盧安京先生符合上述提及的雙鷺?biāo)帢I(yè)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)的全部條件。 | ||
