| 發(fā)布日期： 2011-02-21 | 小 | 中 | 大 | 【關(guān)閉窗口】 |
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通化東寶藥業(yè)股份有限公司關(guān)于收到吉林證監(jiān)局責(zé)令改正決定書(shū)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]12 號(hào)），中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)吉林監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"吉林證監(jiān)局"）于2010年10月至11月對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并于近日作出了《關(guān)于對(duì)通化東寶藥業(yè)股份有限公司采取責(zé)令改正的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定書(shū)》），要求公司就存在的如下問(wèn)題進(jìn)行整改： 1、公司"三會(huì)"運(yùn)作的規(guī)范性問(wèn)題。部分股東大會(huì)會(huì)議記錄缺少記錄人；"三會(huì)"記錄過(guò)于簡(jiǎn)單，只簡(jiǎn)單羅列會(huì)議審議事項(xiàng)，沒(méi)有發(fā)言要點(diǎn)記錄；部分董事代理出席董事會(huì)簽字時(shí)沒(méi)有授權(quán)委托書(shū)或授權(quán)委托書(shū)不夠規(guī)范，未寫(xiě)明表決意見(jiàn)，存在全權(quán)委托的情況。 2、公司董事會(huì)成員超比例在管理層兼職。公司目前共有董事9人，除董事長(zhǎng)外，其余5名非獨(dú)立董事均在公司管理層兼職，兼任經(jīng)理人員的董事總計(jì)超過(guò)公司董事總數(shù)的1/2。 3、公司監(jiān)事會(huì)沒(méi)有職工監(jiān)事。公司現(xiàn)任3名監(jiān)事均在大股東東寶實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司任職，不符合職工監(jiān)事的任職資格。 4、公司在2007、2008年報(bào)披露"主要控股公司及參股公司經(jīng)營(yíng)情況及業(yè)績(jī)"項(xiàng)目中，未披露北京甘李藥業(yè)有限公司相關(guān)財(cái)務(wù)信息；公司在2009年報(bào)中只披露了主要控股及參股公司營(yíng)業(yè)收入情況，沒(méi)有披露相關(guān)公司的凈利潤(rùn)情況。 5、公司在2009年報(bào)"營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本－主要品種分類(lèi)"項(xiàng)目中披露的重組人胰島素凍干粉及注射劑，上期發(fā)生額中的營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本、營(yíng)業(yè)毛利與2008年度報(bào)告中披露的上述項(xiàng)目本期發(fā)生額不一致。 6、公司未建立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，審計(jì)人員由財(cái)務(wù)人員兼職，無(wú)法實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。 7、2007-2009年度，公司對(duì)通化葡萄酒股份有限公司投資應(yīng)確認(rèn)的遞延所得稅核算錯(cuò)誤。 8、2009年度，公司出售通化葡萄酒股份有限公司5,149,378股，因投資成本計(jì)算錯(cuò)誤導(dǎo)致少確認(rèn)投資收益。 《決定書(shū)》要求公司在2011年4月30日前完成整改，且達(dá)到符合《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15 號(hào)--財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《上市公司章程指引》、《公司信息披露管理辦法》等各項(xiàng)法規(guī)及規(guī)章制度的要求。并要求公司在2011年2月20日前，向吉林證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告，吉林證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。 公司董事會(huì)高度重視《決定書(shū)》所提出的問(wèn)題，將按照吉林證監(jiān)局要求，針對(duì)上述問(wèn)題提出切實(shí)可行的整改措施，并向吉林證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告，整改報(bào)告經(jīng)吉林證監(jiān)局審查無(wú)異議后，公司將及時(shí)予以披露。 特此公告。 通化東寶藥業(yè)股份有限公司董事會(huì) 二○一一年一月二十日 | ||
